Регулятор ценных бумаг канадской провинции Альберта — Alberta Securities Commission (ASC) — принял окончательное решение: бывшая криптовалютная биржа Catalyx из Калгари навсегда лишена права работать на рынке капитала. Гендиректор компании был оштрафован, а дела пользователей, пострадавших от исчезновения средств, остаются нерешёнными.
Фон событий и прекращение операций
Catalyx вела деятельность с 2019 по 2024 год. В декабре 2023 года ASC выпустила приказ о прекращении торгов после инцидента с утечкой безопасности, в результате которой, как утверждает регулятор, были утрачены миллионы долларов в криптовалютах клиентов. После приказа биржа приостановила вывод средств, а в январе 2026 года формально вступило производство по делу о входе компании в режим внешнего управления (receivership).
Обвинения регулятора
ASC заявляет, что Catalyx нарушила требования, направленные на снижение рисков для портфелей клиентов. По материалам, обнаруженным назначенным судом управляющим, в учётных записях компании числилось около 14 млн долларов США в активах клиентов, тогда как на счетах присутствовали лишь 150 тыс. долларов США материальных активов. Регулятор указывает на неавторизованные снятия и использование криптоактивов не по назначению как причину дефицита.
“The safeguarding of client assets and timely reporting of material breaches are core investor protection requirements,” the ASC said in a statement issued on Friday. “When those obligations are not met, the ASC will take enforcement action.”
ASC также указал, что директор Catalyx, Hyuk Jae Park, не проинформировал регулятор о пробое активов своевременно: обнаружив проблему в ноябре 2023 года, он уведомил ASC только 21 декабря 2023 года.
Меры наказания и последствия
По итогам соглашения с ASC Catalyx навсегда запрещено торговать или приобретать ценные бумаги, выступать в роли менеджера инвестиционных фондов или участвовать в управлении и консультациях на рынке капитала. Генеральный директор Hyuk Jae Park оштрафован на 90 000 долларов и обязан уйти со всех должностей директора и офицера компании; ему также запрещено занимать такие позиции и участвовать в управлении рынком в течение шести лет либо до завершения обучения по обязанностям корпоративных офицеров — в зависимости от того, что наступит позже.
ASC отметил, что наложенные санкции могли бы быть строже, если бы не взнос Пака в размере 950 000 долларов, перечисленный в реестр управляющего.
Параллельно с этим ASC продолжает преследование по обвинению в мошенничестве в отношении бывшего финансового директора Catalyx, Jae Ho Lee. В то же время регулятор не занимается возвратом хищённых средств напрямую: пострадавшим клиентам обычно приходится обращаться в суд, предъявлять претензии в процедуре банкротства или искать частных юристов и консультантов для попытки восстановления потерь.
История Catalyx не уникальна для Канады: ранее крупные криптобиржи, такие как QuadrigaCX и Einstein Exchange, также оказались в центре скандалов, связанных с присвоением клиентских средств и последующим закрытием. Для многих пользователей Catalyx ожидание возмещения длится уже несколько лет, и некоторые выражают сомнения в возможности полного восстановления средств.
- Окончательное закрытие операций Catalyx и запрет на деятельность в сфере ценных бумаг.
- Штраф гендиректору и долгосрочный запрет занимать управленческие должности.
- Продолжающееся расследование в отношении бывшего финансового директора.
- Отсутствие прямого механизма у регулятора по возврату похищенных средств клиентам.
Дело Catalyx подчёркивает сложность защиты инвесторов в секторе цифровых активов и риски для клиентов площадок, не обеспечивающих надлежащую отчётность и хранение средств. Пострадавшим пользователям предстоит искать правовые пути для взыскания средств через внешний процесс receivership или иные судебные механизмы.
